因基金销售业务内部考核机制不健全成都银行被出具警示函

日期： 2025-01-07 10:16:39

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　　四川证监局要求成都银行高度重视这些问题，并严格对照相关法律法规，采取有效的整改措施★★。同时要求该行需在收到决定书之日起30日内书面报告整改情况。如对该措施不服，成都银行可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议★，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，该监督管理措施将继续执行。

　　1月6日★，四川证监局公告显示，成都银行因其基金销售业务存在多项问题，被出具警示函。具体问题包括内部控制制度不健全★、部分基金销售人员未取得基金从业资格以及内部考核机制不健全。这些行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的相关规定。四川证监局对成都银行采取出具警示函的行政监督管理措施。

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